北京市科学技术委员会关于印发《北京市科技专家库管理办法（试行）》的通知

京科发〔2020〕1号

  各有关单位：

  为深化科技计划管理改革，规范北京市科技专家库管理工作，充分发挥专家在科技创新和决策咨询中的作用，提高决策的科学化水平，按照《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（中办发〔2018〕37号）等相关规定，北京市科学技术委员会研究制定了《北京市科技专家库管理办法（试行）》，现正式印发，请遵照执行。

  特此通知。

北京市科学技术委员会

2020年1月3日

  北京市科技专家库管理办法（试行）

第一章 总则

  第一条 为深化科技计划管理改革，规范北京市科技专家库（以下简称专家库）管理工作，充分发挥专家在科技创新和决策咨询中的作用，提高决策的科学化水平，按照《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（中办发〔2018〕37号）等相关规定，结合北京市科技创新工作实际要求，制定本办法。

  第二条 专家库是北京市科技管理信息系统的重要组成部分。通过专家库建设，充分利用各领域专家资源，鼓励和引导国内外专家参与北京市科技创新发展。

  第三条 专家库按照统一建设、科学管理、资源共享、规范使用的原则建设和运行。

  第四条 北京市科学技术委员会（以下简称市科委）负责专家库的总体部署和统筹协调，研究制定相关政策和管理制度。市科委委托专业机构开展专家库建设、运行维护、开发利用等相关工作。

  第五条 市科委科技计划项目评审评估、验收（结题）、评价等环节所需评审专家，应当按照本办法要求从专家库中选取使用。其他管理环节所需专家，具体使用方式根据实际需求参照本办法执行。

第二章 专家库建设

  第六条 入库专家的基本条件：

  （一）拥护中华人民共和国宪法，遵守国家法律和社会公德；

  （二）具有良好的职业道德、作风严谨、客观公正；

  （三）具有较高的专业技术水平和较强的分析判断能力，从事相关领域工作5年以上，熟悉相关领域或行业的研究发展动态，熟悉相关法律法规和政策规范；

  （四）身体健康，有足够的时间和精力完成评审、评估、咨询等工作；年龄原则上不超过65周岁；院士等高层次专家，若法定退休年龄大于65周岁的，则从其法定退休年龄；

  （五）专家科研信用评级应为B级（含）以上，且无学术道德问题，无不良社会信用记录，无违法犯罪记录。

  第七条 专家分类管理：

  （一）科技研发类专家应具有副高级（含）以上职称，或作为项目（课题）负责人承担过国家或省部级科技计划项目（课题），或是国家或省部级科技奖励获得者。研究成果突出的优秀青年学者、港澳台专家、外籍专家，科技型上市公司、国家高新技术企业、技术先进型服务企业、外资研发中心的技术骨干等，可适当放宽条件。

  （二）产业管理类专家主要是科技型上市公司、国家高新技术企业、技术先进型服务企业、国家级大学科技园、国家级科技企业孵化器、全国性或全市性行业协会学会的高级管理人员。具有丰富企业管理或创业实践经验，或对成果转化、产业发展有突出贡献的人员，可适当放宽条件。

  （三）财务管理类专家应当是熟悉科技经费管理制度的高级会计师、高级审计师、注册会计师，或高等学校、科研院所、行政及企事业单位等具有中级（含）以上职称的财务审计部门专职人员。

  （四）其他专家包括具备丰富科技行政管理或决策咨询经验的人员、智库或咨询公司高级管理人员；天使投资、创业投资机构、银行信贷及保险等机构中高级管理人员；具有副高级（含）以上职称的法学专家或国家二级律师以上资格的人员；具有丰富科普传播工作经验或对科普创作有突出贡献的人员等。

  第八条 专家入库主要采取主动邀请、公开征集和共建共享三种方式：

  （一）主动邀请。市科委根据评审工作需要，主动邀请符合条件的专家，经专家本人同意并经所在单位审核后入库。

  （二）公开征集。市科委公开发布征集北京市科技专家库专家信息的通知或者公告，常年受理入库申请。申请专家可自愿通过北京市科技专家库管理信息系统（以下简称“信息系统”）在线填写申请并附相关证明材料，经所在单位审核后提交市科委，符合条件的专家由市科委纳入专家库；港澳台专家、外籍专家也可由专家提出申请，本市相关管理部门审核后向市科委推荐。

  （三）共建共享。市科委通过与国内外各类专家库建设方签订协议的方式，按照协作共享的原则积极将符合条件的专家吸纳入库；市、区各有关行政部门需要利用专家信息的，市科委可依申请并按专家自愿参与原则提供相应协助。

  第九条 拟入库专家名单经市科委同意后予以公示，公示期为5个工作日。经公示无异议的专家正式进入专家库，市科委以电子公函的形式告知专家本人。

第三章 专家库管理与维护

  第十条 专家入库实行信息定期更新机制。市科委每年组织一次专家信息集中更新，通过短信、邮件等方式通知在库专家登录信息系统，确认信息变更情况。

  除定期更新外，入库专家个人信息发生变更的，应当及时、主动登录信息系统更新信息。

  专家连续两年未对本人信息进行确认或更新的，专家资格将被冻结，相关情况将及时通知专家本人。专家重新登录确认或更新信息并经所在单位审核后，可解除冻结状态。

  第十一条 专家具有以下或其他不适宜参加评审活动的情况，专家所在单位应及时向市科委报告，取消相关专家资格：

  （一）违法行为；

  （二）违纪行为，开除公职或党籍等；

  （三）科研失信；

  （四）失德失范。

  第十二条 有以下情形之一的专家应予出库：

  （一）因身体等个人原因不再符合专家入库条件的；

  （二）本人书面申请不再担任专家的；

  （三）在参加专家活动过程中，存在徇私舞弊，接受或索取相关单位个人的馈赠、宴请或不正当利益的；

  （四）专家信用等级C级以下的；

  （五）接受邀请后两次无故缺席的；

  （六）未经同意，泄露评审的内容、过程和结果等重要信息的；

  （七）其他情形不适宜担任专家的。

  第十三条 专家出库程序：

  （一）核实。由专业机构核实相关情况。

  （二）告知。由市科委核实拟出库专家名单后告知专家本人。

第四章 专家选取与使用

  第十四条 从专家库中选取专家，一般应当遵循以下原则：

  （一）诚信原则。在国家或北京市信用信息共享平台产生失信记录的专家，应取消其评审专家资格。

  （二）同行评议原则。充分考虑专家年龄、专业水平、知识结构、工作单位、特长等事项，原则上应主要选取活跃在科研一线的专家参与评审。与产业应用结合紧密的项目，应当选取活跃在生产一线的专家参与评审。

  （三）随机原则。根据科技计划类别和项目类型特点，合理确定评审专家选取条件，明确专家构成及选取范围，由系统随机产生候选专家。

  （四）轮换原则。为保障专家科研时间，原则上每位专家每年参与立项评审项目不超过10次。

  第十五条 选取专家与邀请、使用专家的岗位，应当分离。

  第十六条 专家接受评审邀请的，应当在评审活动开始前，根据具体评审情况签署科研诚信承诺书。

  第十七条 专家选取实行回避制度。专家在收到评审邀请后，具有以下情形之一的，应当主动申明回避：

  （一）与被评审项目负责人有近亲属关系、师生关系（硕士、博士期间）以及其他重大利益关系；

  （二）与被评审项目负责人在过去3年之内有共同承担科研项目、获得科技奖励、发表论文、申请专利等合作关系；

  （三）24个月内与被评审项目单位有过聘用关系，包括现任该单位的咨询或顾问；

  （四）与被评审项目单位有经济利害关系，如持有涉及申报单位的股权（申报单位为上市公司的除外）；

  （五）其他有可能影响客观、公正评审的情形。

  具有以下情形之一的专家，由信息系统自动予以回避，不得参加项目评审：

  1.是被评审项目的负责人或参与人员；

  2.与被评审项目负责人在过去3年之内有共同承担市科委项目、获得市科学技术奖等合作关系；

  3.与被评审项目负责人隶属于同一法人单位的（如果法人单位拥有二级及以下内设机构时，应与被评审项目负责人隶属不同机构）；

  4.项目申报单位提出合理回避事由，如：专家对被评审项目完成单位、被评审项目的负责人等，存在学术偏见或认识偏见。

  第十八条 建立专家库评价机制。专家使用单位对专家参与评审咨询活动情况进行记录和星级评价，作为后续专家选取和使用的重要参考。评价的主要内容包括：

  （一）遵守评审工作相关法律、法规和规范性文件的情况；

  （二）工作态度和勤勉状况；

  （三）履行评审职责的能力；

  （四）执行回避与保密规定的情况等。

  第十九条 专家库建立痕迹管理机制。对专家选取、专家评审、回避、评价等活动进行全程操作留痕，做到相关操作记录可查询、可追溯。

第五章 监督管理

  第二十条 除涉密及法律法规另有规定外，项目评审专家名单应当向社会公开，接受社会监督。开展会议评审的，原则上应在评审前公布评审专家名单；开展通讯评审的，应在评审结束前对评审专家名单严格保密，有条件的应在评审结束后向社会公布。

  第二十一条 市科委对财务专家实行事后抽查核验制度。市科委委托第三方事务所按一定比例对已评审材料进行抽查核验，对存在未严格执行评审标准的的财务专家，强化业务培训，符合规定要求前一定周期内不得参与评审工作。

  第二十二条 市科委严格保障信息系统及专家信息的安全。严禁私自复制、下载、泄露、转让或出售专家库中的信息和资料。

  第二十三条 市科委加强对专家库使用单位的监管，专家使用单位存在以下行为之一的，经市科委核实，暂停其使用专家库账户，整改后方可重新开放：

  （一）将专家库的用户名及密码泄露给其他未经授权单位或个人的；

  （二）在对专家抽取、确认及评价等过程中未如实填写相关信息的；

  （三）对专家进行恶意评价的。

  第二十四条 专家所在单位要认真履行法人主体责任，加强对专家信息的审核把关；及时向市科委报告本单位专家学术失范、违法违纪等重大事项。如因单位审核不严谨、报告不及时，给评审活动造成重大影响的，将视情节轻重给予计入单位诚信档案、批评教育、通报批评直至取消单位推荐资格等处罚。

  第二十五条 专家如存在科研失信行为、填写虚假信息、在评审咨询工作中存在不当行为情况，一经查实，取消专家资格。对徇私舞弊者予以通报批评，并公开相关信息，取消申报市科技计划（项目、基金等）资格。

  第六章 附则

  第二十六条 本办法自发布之日起实施。