水利部关于印发水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）和水利工程合同监督检查办法（试行）两个办法的通知

水监督〔2019〕139号

  部直属有关单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局：

  为贯彻落实“水利工程补短板、水利行业强监管”的水利改革发展总基调，进一步加强水利监督管理，我部组织编制了《水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）》和《水利工程合同监督检查办法（试行）》两项制度。现印发给你单位，请遵照执行。

  水 利 部

2019年5月6日

  水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）

第一章 总 则

  第一条 为落实水利工程建设质量、安全生产管理责任，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规、规章，制定本办法。

  第二条 本办法适用于水利工程建设质量与安全生产的监督检查、问题认定和责任追究。

  本办法所称水利工程，是指由国家投资、中央和地方共同投资、地方投资以及其他投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、围垦、采用工程措施的水土保持等（包括新建、续建、改建、扩建、加固、修复）工程建设项目。

  第三条 本办法所称质量管理是指建设、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位按照法律、法规、规章、技术标准和设计文件开展的质量策划、质量控制、质量保证、质量服务和质量改进等工作。

  本办法所称安全生产管理是指建设、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位按照法律、法规、规章、技术标准和设计文件开展安全策划、安全预防、安全治理、安全改善、安全保障等工作。

  质量与安全生产管理职责是指各参建单位履行质量、安全生产管理应承担的责任和义务。

  第四条 本办法所称水利工程建设质量、安全生产问题，包括质量管理违规行为、安全生产管理违规行为、质量缺陷。

  水利工程质量与生产安全事故的分类、报告、调查、处理、处罚等工作按照《水利工程质量事故处理暂行规定》和《生产安全事故报告和调查处理条例》执行。

  第五条 水利工程项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位是质量、安全生产问题的责任单位。

  项目法人（建设单位）对工程建设质量、安全生产管理负总责，其他参建单位作为责任主体，依照法律、法规、规章和合同对水利工程建设质量、安全生产管理负责。

  第六条 水利部、各流域管理机构、县级以上地方人民政府水行政主管部门是水利工程建设质量、安全生产监督检查单位。

  水利部对全国的水利工程建设质量、安全生产实施统一监督管理，指导各级地方水行政主管部门的质量与安全生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。

  县级以上地方人民政府水行政主管部门对本行政区域内有管辖权的水利工程建设质量与安全生产实施监督管理，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。

  各流域管理机构对本流域内有管辖权的水利工程建设质量、安全生产实施监督管理，指导地方水行政主管部门的质量与安全生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。

第二章 问题分类

  第七条 质量、安全生产管理违规行为是指水利工程建设参建单位及其人员违反法律、法规、规章、技术标准、设计文件和合同要求的各类行为。

  第八条 质量管理违规行为分为一般质量管理违规行为、较重质量管理违规行为、严重质量管理违规行为。

  安全生产管理违规行为分为一般安全生产管理违规行为、较重安全生产管理违规行为、严重安全生产管理违规行为。

  质量管理违规行为分类标准见附件1，安全生产管理违规行为分类标准见附件2。

  第九条 质量缺陷是指未能及时对不符合技术标准和设计要求的工程实体质量进行处理的质量问题，或者是经过处理后不影响工程正常使用和工程合理使用年限的质量问题。

  第十条 质量缺陷分为一般质量缺陷、较重质量缺陷、严重质量缺陷。

  质量缺陷分类标准见附件3。

第三章 问题认定

  第十一条 对检查中发现的质量、安全生产管理违规行为，按照质量管理违规行为、安全生产管理违规行为分类标准进行问题认定。

  第十二条 对检查中发现的质量缺陷，按照质量缺陷分类标准进行问题认定。

  第十三条 对需要进行质量问题鉴定的质量缺陷，委托有关单位开展常规鉴定或权威鉴定。

  常规鉴定是指项目法人或现场监督检查组利用快速检测手段进行检测，或委托有资质的检测单位对质量缺陷进行检测，认定问题性质。

  权威鉴定是指水利部、流域管理机构、省级地方人民政府水行政主管部门等监督检查单位委托工程建设专业领域甲级资质的检测单位，对可能造成质量事故的质量缺陷进行检测，认定问题性质。

  第十四条 各级监督检查单位对检查现场发现的质量、生产安全事故进行初步调查，督促建设及有关单位及时履行事故报告、处理程序。

  第十五条 监督检查单位在对质量、安全生产问题进行责任认定时，应听取被检查单位的陈述和申辩，对其提出的理由和证据予以复核。

第四章 责任追究

  第十六条 水利部按照“一省一单”或“一项一单”的方式，对有关质量、安全生产问题责任单位印发整改通知并对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位实施责任追究；按年度汇总分析责任追究结果，对流域管理机构、各级地方人民政府水行政主管部门实施行政管理责任追究。

  第十七条 对责任单位的责任追究方式分为：

  （一）责令整改。责令责任单位限期整改质量、安全生产问题。

  （二）约谈。就责任单位的质量、安全生产问题约谈责任单位负责人，要求其限期整改。

  （三）停工整改。责成项目法人（建设单位）、监理机构依据《建设工程安全生产管理条例》、《水利工程建设项目施工监理规范》等对责任单位承担的水利工程项目责令其停工整改。

  （四）经济责任。对责任单位依法处以罚款，或者责成项目法人（建设单位）对责任单位依据合同追究责任单位违约责任。

  （五）通报批评。就责任单位的质量、安全生产问题在水利系统通报批评。

  （六）建议解除合同。按照工程隶属关系，向项目主管部门或者项目法人出具解除合同建议书。视具体情节，建议书可以规定不长于90天的观察期，观察期内完成整改的，建议书终止执行。

  （七）降低资质。依照《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》规定，提请资质审批机关对有关责任单位降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。

  （八）相关法律、法规、规章规定的其他责任追究方式。

  第十八条 根据发生质量管理违规行为、安全生产管理违规行为、质量缺陷的数量、类别等，对责任单位采用本办法第十七条中的一项或多项措施实施责任追究。

  质量与安全生产问题责任单位责任追究标准见附件4。

  第十九条 对被水利部实施责任追究的单位存在的质量、安全生产问题，责成或建议建设项目上级行政主管部门或项目法人（建设单位）对直接责任人和领导责任人实施责任追究。

  本办法所称直接责任人是指被责任追究单位负责质量、安全生产管理的具体人员；领导责任人包括：被责任追究单位主要负责人、分管负责人，项目法人（建设单位）分管负责人、质量与安全生产管理部门负责人等。

  质量与安全生产问题责任人的责任追究标准见附件5。

  第二十条 对违反《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》规定且造成后果的特别严重问题，按照相关法律、法规规定进行处罚。

  第二十一条 一年内，水利部对流域管理机构、各级地方人民政府水行政主管部门在其管辖范围内存在多家责任单位被实施责任追究的，追究其行政管理责任。

  同一个建设项目的勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位，按照本办法第十七条、十八条规定被水利部实施通报批评（含）以上责任追究的，其项目法人（建设单位）也应被实施主体责任追究。

  对管辖范围内水利工程建设质量、安全生产管理混乱，质量、安全生产管理失职的水行政管理负责人和项目法人负责人，责成或建议上级行政主管部门给予其行政处分。

  行政管理责任追究和主体责任追究标准见附件6。

  第二十二条 有下列情况之一的，予以从重一级责任追究：

  （一）对危及工程结构、运行安全等严重隐患未采取措施或措施不当的；

  （二）隐瞒质量、安全生产问题的；

  （三）拒不整改质量、安全生产问题的；

  （四）一年内被责任追究三次及以上的；

  （五）其他依法依规应予以从重责任追究的。

  第二十三条 责任单位主动自查自纠质量、安全生产问题或有其他依规应予以减轻或免于责任追究情况的，予以减轻或免于责任追究。

  第二十四条 对责任单位予以从重、减轻或免于责任追究时，应提供客观、准确并经核实的文件、记录、图片或声像等相关资料。

  第二十五条 水利部可责成或建议流域管理机构、县级以上人民政府水行政主管部门、项目法人（建设单位）按照法律法规规定和合同约定督促有关责任单位和责任人履行合同义务。

  第二十六条 对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等责任单位的责任追究，依据有关规定由相关部门及时记入水利工程建设信用档案；由水利部实施通报批评（含）以上的责任追究，在全国水利建设市场监管服务平台公示6个月。

第五章 附 则

  第二十七条 水利部、各流域管理机构、县级以上人民政府水行政主管部门监督检查发现的问题，项目法人（建设单位）应按要求组织限期整改，并及时报告整改情况。

  第二十八条 按照本办法第十七条、十八条规定被水利部实施通报批评（含）以上责任追究的责任单位，不得参加当年质量、安全生产管理先进单位评审。

  第二十九条 县级以上地方人民政府水行政主管部门参照本办法执行。

  第三十条 本办法自印发之日起施行。

  附件：1.质量管理违规行为分类标准

  2.安全生产管理违规行为分类标准

  3.质量缺陷分类标准

  4.质量与安全生产问题责任单位责任追究标准

  5.质量与安全生产问题责任人责任追究标准

  6.行政管理责任追究和主体责任追究标准

  （以上附件略，详情请登录水利部网站）

  水利工程合同监督检查办法（试行）

第一章 总 则

  第一条 为加强水利工程合同监督管理，保证水利工程合同有效实施，根据《中华人民共和国合同法》、《水利工程建设项目管理规定（试行）》等有关法律、法规、规章，结合水利工程实际，制定本办法。

  第二条 本办法适用于水利工程合同管理的监督检查、问题认定和责任追究。

  第三条 本办法所称合同主要包括水利工程建设合同、运行维护合同等。

  水利工程建设合同包括建设管理、勘察设计、监理、土建工程施工、材料设备采购、金属结构及机电设备制造与安装、试验检测、咨询等合同。

  水利工程运行维护合同包括委托运行管理、维修养护、安全监测等合同。

  第四条 合同监督检查的主要内容包括：

  （一）合同管理规章制度的制定及执行情况；

  （二）合同的订立、履行、备案审批与验收情况；

  （三）合同变更索赔与争议事项的解决；

  （四）其他与合同有关的事项。

  第五条 水利部、流域管理机构、省级地方人民政府水行政主管部门按照各自职责负责合同的监督检查、问题认定和责任追究。

第二章 合同监督管理职责

  第六条 水利部指导并负责全国水利工程合同管理的监督检查工作，对发生合同问题的责任单位实施责任追究。

  流域管理机构负责本流域有管辖权的水利工程合同管理的监督检查，对发生合同问题的责任单位和责任人实施责任追究。

  省级地方人民政府水行政主管部门负责本行政区域内水利工程合同管理的监督检查，对发生合同问题的责任单位和责任人实施责任追究。

  第七条 项目法人（建设单位）合同管理的主要职责：

  （一）按照有关规定负责合同的订立；

  （二）行使合同权利，履行合同义务；

  （三）对委托订立合同的履行情况进行检查；

  （四）组织合同完成情况验收；

  （五）国家法律法规规定的合同管理事项；

  （六）配合开展相关监督检查，及时组织问题整改并落实责任追究。

  第八条 运行管理单位合同管理的主要职责：

  （一）负责运行管理、维修养护、安全监测等合同的订立；

  （二）行使合同权利，履行合同义务；

  （三）对委托订立合同的履行情况进行检查；

  （四）组织合同完成情况验收；

  （五）国家法律法规规定的合同管理事项；

  （六）配合开展相关监督检查，及时组织问题整改并落实责任追究。

  第九条 勘察、设计、监理、施工、质量检测、咨询等参建单位以及运行维护等承包单位依照合同及相关规定履行合同管理职责。

第三章 合同订立与履行

  第十条 合同订立应遵照国家法律法规和有关规定，采用标准合同范本；没有标准合同范本的，由合同当事人协商确定。

  第十一条 合同应包括当事人名称、标的、数量、质量、价款及价款支付、履行期限、双方的违约责任、争议解决方式、地点和联系方式等内容。

  第十二条 合同当事人依法享有合同权利，应当积极履行合同义务，并相互监督，不得擅自变更或修改合同内容，确需变更或修改合同内容的，应按合同约定或有关规定执行。

  第十三条 水利工程建设合同工程完工验收应按照《水利工程建设项目验收管理规定》实施；运行维护合同验收应按照合同条款及行业相关规定执行。

  第十四条 水利工程分包是指承包单位将其所承包工程中的部分工程依法分包给具有相应资质的其他单位完成的活动，工程分包应符合下列规定：

  （一）投标文件中载明或在施工合同中约定采用工程分包的，应当明确分包单位的名称、资质、业绩、分包项目内容、现场主要管理人员及设备资源等相关内容。分包单位进场需经监理单位批准。

  （二）投标文件、施工合同未明确，工程项目开工后需采用工程分包的，承包单位须将拟分包单位的名称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。

  第十五条 水利工程劳务分包是指承包单位将其承包工程中的劳务作业分包给其他企业或组织完成的活动。

  采用劳务分包的，承包单位须将拟分包单位的名称、资质、业绩、现场主要管理人员及投入人员的工种、数量等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。

  第十六条 承包单位采用工程分包或劳务分包，不免除其按合同约定应承担的责任。

  第十七条 分包单位应认真履行分包合同中约定的义务，接受项目法人（建设单位）、监理单位和承包单位对其履行分包合同情况的检查。

  第十八条 分包单位现场主要管理人员不得擅自变更，确需变更的应履行变更审批手续，报承包单位批准，并报监理单位和项目法人（建设单位）备案。

第四章 问题认定与责任追究

  第十九条 本办法所称合同问题是指合同当事人在合同订立、履行和管理过程中违反国家法律法规和有关规定或合同约定的事项。合同当事人是合同问题的责任单位。

  第二十条 合同问题分为一般合同问题、较重合同问题、严重合同问题、特别严重合同问题。对检查发现的合同问题，按照本办法及合同问题分类标准进行认定。

  合同问题分类标准见附件1。

  第二十一条 水利部按照“一省一单”或“一项一单”的方式，对监督检查发现合同问题的责任单位印发整改通知并实施责任追究。

  第二十二条 对单位的责任追究方式分为：

  （一）责令整改（责成责任单位对合同问题限期整改）。

  （二）约谈（针对合同问题约谈责任单位负责人）。

  （三）经济责任（责任单位按照合同约定承担违约责任）。

  （四）通报批评（针对合同问题向省级人民政府水行政主管部门通报、水利行业内通报、省级人民政府通报等）。

  （五）建议解除合同（按照工程隶属关系，向项目主管部门或者项目法人出具解除合同建议书。视具体情节，建议书中可以规定不长于90日的观察期，观察期内完成整改的，建议书终止执行）。

  （六）相关法律、法规、规章等规定的其他责任追究方式。

  第二十三条 根据责任单位所发生合同问题的数量、性质、类别等，适用本办法第二十二条中的一项或多项责任追究。

  合同问题责任单位责任追究标准见附件2。

  第二十四条 水利部按年度汇总分析合同问题责任追究情况。流域管理机构、省级水行政主管部门在其管辖范围内，有多家合同责任单位被水利部实施本办法第二十二条通报批评（含）以上责任追究的，对其实施行政管理责任追究。

  项目法人（建设单位）、运行管理单位在其管辖范围内有多家合同责任单位被水利部实施本办法第二十二条通报批评（含）以上责任追究的，对其实施主体责任追究。

  被水利部实施行政管理责任追究和主体责任追究的单位，建议其上级行政主管部门（单位）对相关责任人给予相应的行政处分。

  合同问题行政管理责任或主体责任追究标准见附件3。

  第二十五条 责任单位发生转包、违法分包、出借借用资质的，属特别严重合同问题，按照本办法第二十二条第（四）项、第（五）项进行即时责任追究，并在全国水利建设市场监管服务平台公示6个月。

  第二十六条 有下列行为之一的，属于本办法所称转包：

  （一）承包单位将承包的全部建设工程转包给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人的。

  （二）将承包的全部建设工程肢解后以分包名义转包给其他单位或个人的。

  （三）承包单位将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司施工。

  （四）采取联营合作形式承包，其中一方将其全部工程交由联营另一方施工。

  （五）全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包单位管理费之外全部工程价款的。

  （六）签订合同后，承包单位未按合同约定设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员或未对工程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理。

  （七）承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费。

  （八）法律法规规定的其他转包行为。

  第二十七条 有下列行为之一的，属于本办法所称违法分包：

  （一）将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的。

  （二）施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的。

  （三）将主要建筑物的主体结构工程分包的。

  （四）工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包的。

  （五）劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的；或除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用的。

  （六）承包单位未与分包单位签订分包合同，或分包合同不满足承包合同中相关要求的。

  （七）法律法规规定的其他违法分包行为。

  第二十八条 有下列行为之一的，属于本办法所称出借或借用他人资质承揽工程：

  （一）单位或个人借用其他单位的资质承揽工程的；

  （二）投标人法定代表人的授权代表人不是投标单位人员的；

  （三）实际施工单位使用承包单位资质中标后，以承包单位分公司、项目部等名义组织实施，但两公司无实质隶属关系的；

  （四）工程分包的发包单位不是该工程的承包单位，或劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包单位或工程分包单位的；

  （五）承包单位派驻施工现场的主要管理负责人中，部分人员不是本单位人员的；

  （六）承包单位与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致的；

  （七）合同约定由承包单位负责采购、租赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、租赁，或者承包单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供证明材料的；

  （八）法律法规规定的其他出借借用资质行为。

  第二十九条 责任单位有下列情况之一的，予以从重责任追究：

  （一）经举报调查属实，合同一方或双方存在严重违约行为；

  （二）隐瞒、谎报合同问题等恶劣行为；

  （三）合同问题拒不整改或未按规定时限完成整改的；

  （四）一年内被责任追究三次（含）及以上的；

  （五）其他依法依规应予以从重责任追究的。

  第三十条 责任单位有下列情况之一的，予以减轻或免于责任追究：

  （一）主动自查自纠的合同问题；

  （二）其他依法应予减轻或免于责任追究的合同问题。

  第三十一条 对责任单位予以从重、减轻或免于责任追究时，应提供客观、准确并经核实的文件、记录、图片或声像等相关资料。

  第三十二条 水利部可责成流域管理机构、省级水行政主管部门实施责任追究，必要时可向地方人民政府提出责任追究建议，并可建议项目法人（建设单位）、运行管理单位按照有关规定或合同约定实施责任追究。

  第三十三条 对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、材料设备采购、质量检测、运行维护等合同责任单位的责任追究，依据有关规定由相关部门记入全国水利建设市场信用档案。按照本办法第二十二条规定由水利部实施通报批评（含）以上的责任追究，在全国水利建设市场监管服务平台公示6个月。

第五章 附 则

  第三十四条 各级水行政主管部门监督检查发现的合同问题，项目法人、建设及运行管理等单位应建立问题台账，明确整改措施、时限、责任单位和责任人等，限期组织整改落实。

  第三十五条 本办法自印发之日起施行，县级以上地方人民政府水行政主管部门可参照执行。

  附件：1.合同问题分类标准

  2.合同问题责任单位责任追究标准

  3.合同问题行政管理责任或主体责任追究标准

  （以上附件略，详情请登录水利部网站）