中国证券监督管理委员会公告

  〔2014〕 50 号

  根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕50号，以下简称《决定》），现将有关事项公告如下：

  一、对于《决定》中取消的涉及我会的行政审批项目（见附件1），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

  二、对于《决定》中取消的涉及我会的职业资格许可和认定事项（见附件2），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

  三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”，自《决定》发布之日起，行政相对人可在完成工商登记后再向我会提交有关申请。

  四、与被取消、调整事项有关的后续管理方式和衔接工作安排，中国证监会将专门发布通知。

  五、中国证监会将着手清理与被取消、调整事项有关的部门规章和规范性文件，清理结果将对外公布。

  六、有关事项取消、调整后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

  附件：1.中国证监会取消的行政审批项目目录

  2.中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录

  证 监 会

2014年12月11日

附件1

  中国证监会取消的行政审批项目目录

  序号 项目名称 设定依据 备注

  1 合格境外机构投资者托管人资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）

  2 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第627号）

  3 证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批 《证券公司风险处置条例》（国务院令第523号）

  4 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围、制定或者修改公司章程、设立或者撤销分支机构审批 《转融通业务监督管理试行办法》（证监会令第75号）

  5 转融通互保基金管理办法审批 《转融通业务监督管理试行办法》（证监会令第75号）

  6 转融通业务规则审批 《转融通业务监督管理试行办法》（证监会令第75号）

  7 证券公司融资融券业务监控规则审批 《转融通业务监督管理试行办法》（证监会令第75号）

  8 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批 《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2012〕51号）

附件2

  中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录

  序号 项目名称 设定依据 备注

  1 外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 取消该事项的行政审批

  2 保荐代表人资格 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 由中国证券业协会纳入证券从业人员自律管理体系，进行统一管理